2024年2月1日，《市屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）經(jīng)市國資委黨委會(huì)議研究同意并印發(fā)。現(xiàn)將有關(guān)情況解讀如下:

一、制定背景

合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，是企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)、提升核心競爭力的重要保障。為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)《決定》提出的“完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度”戰(zhàn)略部署，作為國有企業(yè)必須通過加強(qiáng)合規(guī)管理，持續(xù)優(yōu)化公司治理體系，進(jìn)一步厘清各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，全面提升公司治理能力。

二、制定過程??

本《辦法》根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》制定，在征求了各市屬企業(yè)和委法律顧問意見后，按照規(guī)范性文件發(fā)文程序，于2024年2月1日印發(fā)該《辦法》。

三、主要內(nèi)容

本《辦法》共七部分45條。

第一部分總則：本辦法適用于市政府國資委根據(jù)市政府授權(quán)履行出資人職責(zé)或日常管理職責(zé)的市屬企業(yè)。分別解讀了合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理、市屬企業(yè)開展合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

第二部分組織和職責(zé)：分別對(duì)市屬企業(yè)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層履行合規(guī)管理職責(zé)；設(shè)立合規(guī)委員會(huì)；設(shè)立首席合規(guī)官；建立健全覆蓋各層級(jí)企業(yè)、貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問（首席合規(guī)官）牽頭的合規(guī)管理工作機(jī)制；合規(guī)管理主體責(zé)任職責(zé)等方面進(jìn)行規(guī)定。

第三部分合規(guī)管理重點(diǎn)：市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第四部分運(yùn)行機(jī)制：市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制、將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程、建立違規(guī)問題整改機(jī)制，、建立健全違規(guī)舉報(bào)機(jī)制、建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制、強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)、建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制。

第五部分合規(guī)文化：市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)、建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制、加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育、引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念。

第六部分監(jiān)督問責(zé)：市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

第七部分附則：市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系。